企智网络期货法律法规：期货市场的行政监管(第五章)。2023年期货从业资格考试，自律管理再升一级就进入到行政监管，中国证监会对期货市场有行政监管的职权，所以这一部分第五章就落到了行政监管角度，行政监管从哪几个方面？首先对期货交易场所的行政监管监督管理，然后期货市场运行的监测和监控具体落在谁身上？期货保证金监控中心后来更名为中国期货市场监控中心，最后落在他身上以及对期货公司的风险监管指标体系的监管，会有很多风险监管的指标。
还有期货投资者保护包括期货投资者适当性管理和期货投资者保障基金制两个角度，以及期货市场的对外开放以及监管合作也就算是新增的一个内容了。第五个是属于新增的，像第一个、第二个、第三个和第四个在旧的当中其实都能找得到，这是对于行政监管。行政监管要再往上一级就进入到刑事和民事责任上面也就是司法裁判。
1、期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的...【答案】：A,D《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施：①向公司出具关注函，并抄送其主要股东；②对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化风险监管指标水平；③要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
2、中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有...【答案】：B、C《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，中国证券监督管理委员会对第十八条规定，规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司保存风险监管报...【答案】：D《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字。并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。
4、期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当(【答案】：A,B,D《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。
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